广发银行10项违规被罚款1712万元 12名责任人遭罚

2026-09-28 · 凌峰资本

中国经济网北京 9 月 25 日讯 昨日，中国人民银行官网行政处罚公示银罚决字〔 2026 〕 104-116 号显示，广发银行股份有限公司存在以下违法行为： 1. 违反金融统计管理规定； 2. 违反账户管理规定； 3. 违反清算管理规定； 4. 违反银行卡收单业务管理规定； 5. 违反数据安全管理规定； 6. 违反反假货币业务管理规定； 7. 占压财政存款

中国经济网北京 9 月 25 日讯 昨日，中国人民银行官网行政处罚公示银罚决字〔 2026 〕 104-116 号显示，广发银行股份有限公司存在以下违法行为： 1. 违反金融统计管理规定； 2. 违反账户管理规定； 3. 违反清算管理规定； 4. 违反银行卡收单业务管理规定； 5. 违反数据安全管理规定； 6. 违反反假货币业务管理规定； 7. 占压财政存款或者资金； 8. 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 9. 未按规定履行客户身份识别义务； 10. 未按规定报送大额交易报告。中国人民银行对其 警告， 没收违法所得 1.621747 万元，罚款 1712.4 万元 。

蒋某（广发银行股份有限公司资产托管部）违反银行卡收单业务管理规定。中国人民银行对其警告，罚款 16 万元。

陈某香（广发银行股份有限公司信用卡中心）违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对其罚款 7 万元。

谢某升（广发银行股份有限公司零售信贷部、零售业务管理部）、周某（广发银行股份有限公司普惠金融部）、王某（广发银行股份有限公司信用卡中心）违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对其分别罚款 4 万元。

杨某明（广发银行股份有限公司运营及流程管理部）、张某光（广发银行股份有限公司零售金融部）、秦某（广发银行股份有限公司法律与合规部）未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对其分别罚款 1 万元。

崔某晖（广发银行股份有限公司信用卡中心）、宋某伟（广发银行股份有限公司普惠金融部）、黎某艺（广发银行股份有限公司财富管理与私人银行部）未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对其分别罚款 3.5 万元。

孙某涛（广发银行股份有限公司公司金融部）未按规定履行客户身份识别义务以及未按规定报送大额交易报告。中国人民银行对其罚款 7 万元。